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微观经济学的基本理论及框架简介

时间:2023-06-19 理论教育 版权反馈
【摘要】:本书的微观经济学的基本内容就是按照这三个层次的研究体系展开的。在产品供给方面,生产者是产品的供给者,微观经济学研究单个生产者的经济行为,分析单个生产者如何进行最优的生产决策以获得最大的利润,从而形成生产者行为理论。第十四章讨论的内容是市场失灵与微观经济政策。

微观经济学的基本理论及框架简介

第三节 微观经济学的基本理论与框架

经济学界通常把亚当·斯密的《国富论》看做是微观经济学的奠基之作,由此开始,微观经济学进入其发展期。到19世纪末马歇尔的《经济学原理》(1890年)出版,马歇尔对前人的研究成果进行了系统的大综合,从而使微观经济学形成了一个比较完整的体系。之后,随着西方市场经济自身的发展变化,随着经济研究的深入和新的分析工具的使用,微观经济学又获得了更多的发展,取得了一些新的成果。与宏观经济学相比,微观经济学的内容和体系可以说更趋完善。

微观经济学的研究是在三个逐步深入的层次上进行的。第一个层次是研究单个消费者和单个生产者的最优决策问题。分析单个消费者如何进行最优的消费决策以获得最大的满足,单个生产者如何进行最优的生产决策以获得最大的利润。第二个层次是研究单个市场的均衡价格的决定问题。这种单个市场均衡价格的决定,是作为单个市场中所有的消费者和所有的生产者最优经济行为的相互作用的结果而出现的。第三个层次是研究一个经济社会中所有单个市场均衡价格的同时决定问题。这种决定是作为所有单个市场相互作用的结果而出现的。本书的微观经济学的基本内容就是按照这三个层次的研究体系展开的。贯穿于这三个层次的研究中微观经济学有两个核心内容,其一,均衡价格论是微观经济学的理论核心;其二,对“看不见的手”原理的论证和补充是微观经济学的论证核心,亚当·斯密提出并说明了“看不见的手”原理,但未能加以论证,微观经济学的发展过程就是对该原理进行论证和充实的过程。因此,微观经济学的基本理论体系可以概括为:三个层次,二个核心,多个发展。

微观经济学从均衡价格论出发,并加以引申扩张,分别研究单个市场或单个产品的需求问题和供给问题。在完全竞争的市场条件下,商品的均衡价格是由需求和供给共同决定的,因此,微观经济学首先介绍价格理论中的需求和供给这两个基本概念,以及相关的基本知识。本书安排第二章的内容正是“供给和需求的基本原理”,介绍了需求和供给的概念、需求曲线和供给曲线的基本特征、需求规律和供给规律、均衡价格的决定和变动、需求量或供给量与价格变动的关系(弹性理论),以及运用需求和供给分析现实的市场现象(价格理论和弹性理论的应用)。

在产品需求方面,消费者是产品的需求方、购买者,微观经济学研究单个消费者的经济行为,分析单个消费者如何进行最优的购买决策以获得最大的满足,从而形成消费者行为理论。这个内容被安排在本书第三章。第三章是上一章内容的深入,将主要分析需求曲线背后的消费者行为,并从对消费者行为的分析中推导出需求曲线。

在产品供给方面,生产者是产品的供给者,微观经济学研究单个生产者的经济行为,分析单个生产者如何进行最优的生产决策以获得最大的利润,从而形成生产者行为理论。本书的这部分内容包括第四章生产理论和第五章成本理论,具体分析供给曲线背后的生产者行为。关于推导出供给曲线的内容,则安排在下一章即第六章完全竞争市场进行分析。

第六章完全竞争市场、第七章完全垄断市场、第八章垄断竞争市场和第九章寡头垄断市场,统称厂商均衡理论,也叫市场结构理论。厂商均衡理论将市场划分为完全竞争市场、不完全竞争市场中的完全垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市场四种类型,分别分析四种不同类型市场中商品的均衡价格和均衡数量的决定,并对不同类型市场的经济效率进行比较和评价。不完全竞争市场理论是对20世纪30年代以前流行的完全竞争市场理论的补充和发展。第十章则概括介绍了博弈论。

第十一章和第十二章介绍生产要素价格决定理论。以上各章内容所涉及的领域都是单个产品市场。在产品市场上,单个消费者和单个厂商分别以产品的需求者和产品的供给者的身份出现,消费者对产品的需求和厂商对产品的供给共同作用,决定了每一种产品的市场均衡价格和均衡数量。然而,在经济活动中,每一个消费者和每一个厂商都具有双重身份。在生产要素市场上,消费者和厂商的身份都与其在产品市场上的身份不同了,消费者是生产要素的供给者,其经济行为表现为在生产要素市场上提供生产要素,如提供一定数量的劳动、土地等,以取得收入;厂商是生产要素的需求者,厂商的经济行为表现为在生产要素市场上购买生产所需要的生产要素,如雇用一定数量的工人、租用一定数量的土地等,然后将生产要素投入产品的生产过程,以获取利润。消费者对生产要素的供给和厂商对生产要素的需求通过生产要素市场又联系起来,决定了每一种生产要素的市场的均衡价格和均衡数量。这两章的理论,就是研究在生产要素市场上每一种生产要素的均衡价格是如何决定的。

第十三章将介绍一般均衡论与福利经济学。本章之前的各章内容,停留在微观经济学研究的第一和第二层次上,主要分析了单个消费者和单个生产者追求自身利益最大化的经济行为,以及单个产品市场或单个生产要素市场上的均衡价格的决定问题。可以说,这些内容都属于局部均衡论的范畴。但是在真实的经济世界里,各个市场是相互依赖、相互影响的。所以,一般均衡理论就是要把这些相互联系的单个市场看做一个整体来考察。一般均衡理论证明了完全竞争条件下所有单个市场同时均衡的状态是可以存在的。福利经济学主要研究市场经济体系的资源配置和福利的关系,它以一般均衡理论为出发点,进而论述完全竞争市场的一般均衡状态符合“帕累托最优状态”。到此,微观经济学完成了三个层次上的研究和论证,得出结论:市场经济在一系列的理想化假设条件下,可以导致资源配置达到最优状态,实现有效率的资源配置。

第十四章讨论的内容是市场失灵与微观经济政策。现实经济社会中,经济学家所追求的完全竞争的市场经济是一种理想状态,很多场合下市场机制不能导致资源的有效配置,现实经济中存在着市场失灵的情况。市场失灵的原因主要有四个:垄断、外部性、公共物品和不完全信息。现代微观经济学认为,现实的市场经济与完全竞争经济的最优状态是有偏差的,这就需要执行一定的微观经济政策来加以矫正,以克服“市场失灵”,使得现实的经济能以最优状态或接近最优状态的效率来运行。也就是说,由于“市场失灵”的存在,现实经济中也需要“看得见的手”来调节。

现代微观经济学的发展包括很多方面。从理论内容方面看,它在传统理论框架内的几乎每一领域都进行了发展和补充,而且分析范围大为扩展,有的已经形成了经济学的新分支学科和交叉学科。从分析方法看,数学分析工具的运用不断扩展和加深,如边际分析方法的广泛运用、数理方法和统计方法在更高程度上的运用,尤其是博弈论在经济分析中的应用。具体来说,下面着重将已写入现代微观经济学教材的主要内容介绍一下。

第一,消费者行为理论的发展。

在19世纪和20世纪初期,解释消费者行为的理论是基数效用论,马歇尔的《经济学原理》中的第三章主要是基数效用论,这种理论在希克斯的《价值与资本》(1939年)出版以前一直是最权威的理论。到了20世纪30年代之后,序数效用论则成为被经济学家普遍接受的一个重要的消费者行为理论。序数效用论成为现代微观经济学的一个有机构成部分,得益于经济学家斯卢茨基、希克斯和艾伦等人的贡献。

斯卢茨基的主要贡献是提出了后来被称之为“斯卢茨基方程”的消费者行为理论。这位苏联数学家、统计学家兼经济学家在1915年7月的意大利《经济学家杂志》上发表了《关于消费者预算的理论》一文,第一次提出了商品价格的变化对需求量的影响可以分解成两个部分:一个是实际收入不变,商品相对价格变动引起消费者用价格较低的商品的消费替代价格较高的商品的消费,从而引起对价格较低的商品的需求量增加,这被称为“替代效应”;另一个是货币收入不变,商品价格下降引起消费者的实际收入增加,实际收入增加引起消费者对商品需求量的增加,这被称为“收入效应”。他认为,这两个效应的代数和就是“价格效应”。即价格效应=替代效应+收入效应,这就是斯卢茨基方程。斯卢茨基方程的意义是从理论和方法上完整地解释了单个消费者的需求曲线为什么一般是向右下方倾斜的,即完整地证明了为什么存在需求规律。

希克斯在埃奇渥斯、帕累托等人研究的基础上,进一步发展和系统化了序数效用论。英国经济学家埃奇渥斯早在19世纪末就最先提出“无差异曲线”这种几何学分析方法,但在当时未能引起人们的注意。不久,20世纪初,意大利籍经济学家帕累托创用了“无差异曲线”的分析方法,但影响仍不广泛。直到1934年,希克斯和另一位英国经济学家艾伦合写了一篇论文,题为《价值理论的重新考虑》,发表于英文《经济学杂志》上,才开始将“无差异曲线”方法应用于经济分析上。1939年,希克斯的名著《价值与资本》问世,本书对“序数效用”概念和“无差异曲线”方法,做了进一步的发挥和普遍传播,产生了很大影响,使序数效用论成为现代微观经济学的一个有机构成部分,时至今日,几乎没有一本微观经济学著作,不引用“无差异曲线”这种数学分析方法及有关的分析工具。

基数效用论和序数效用论的分析以消费者的效用函数或偏好序列已知为前提的,但在实际生活中,消费者的偏好是不能直接观察到的,能够直接观察到的只是消费者做出的选择。如果能够找到消费者的选择行为与偏好之间的某种关系,进一步说,如果消费者的“选择”能显示“偏好”,那么,消费者行为理论就可以建立在可观察的消费者行为的基础上,这就是“显示偏好理论”的基本思想。显示偏好理论最早由保罗·萨缪尔森率先提出,时至今日,已成为消费者行为理论中的又一重要构件。(www.zuozong.com)

以上的消费者行为理论暗含有完全信息这一假设。在完全信息假设下,一切从事经济活动的人都掌握了与其所从事的经济活动有关的全部信息,因而他们对自己经济行为后果的了解是准确无误的,不存在不确定性。然而,在经济现实中,由于许多意外因素的存在,人们面临的是大量的不确定性,因而不可能拥有完全的信息。例如,某消费者准备买一瓶茅台酒,市场上的茅台酒有合格的(真货),也有不合格的(假货)。普通消费者一般对将要购买的茅台酒具有不完全信息,这样,该消费者购买茅台酒这一行为决策的结果在事先是不确定的。结果可能有两种,一种买到真货,另一种买到假货。在这种不确定的情况下,该消费者是否购买的决策也许会取决于买到真货的可能性大小,消费者的行为是无法用确定条件下的消费者行为理论来说明的。因此,经济理论分析有必要“放松假定”。在不确定性分析方面,美国经济学家弗兰克·奈特做出了开创性贡献,明确把不确定性与风险作为一种经济问题来分析。他1921年出版的《风险、不确定性和利润》一书,至今仍被认为是这一领域的经典之作。大约从20世纪50年代起,不确定性分析开始引起经济学界和一些数学大师的广泛关注。从近几十年的发展来看,不确定性经济学已经构成了现代微观经济学的一个重要领域。本教材将在第三章的消费者行为理论中讨论不确定性和风险条件下的消费者选择问题。

第二,博弈论应用于经济分析。

1944年,冯·诺依曼和摩根斯特恩的合作研究成果《博弈论与经济行为》一书出版,首次提出了“大多数经济行为应当按博弈来分析”的一般博弈论思想。正是这部著作,第一次系统地把博弈论引入经济学中,构建了经济博弈的理论框架。

此后不久,到20世纪50年代,合作博弈发展到顶峰,同时非合作博弈论也开始创立。可以说,50年代是博弈论的巨人出现的年代。纳什在1950年和1951年发表了两篇关于非合作博弈的重要文章,明确提出了“纳什均衡”这一基本概念,阐明了博弈论与经济均衡的内在联系,特别是奠定了“非合作博弈”的理论基础,使得后续的理论研究主要围绕“纳什均衡”的精化而展开。如泽尔腾在1965年以德文发表的文章中,针对以往静态博弈模型的局限性,率先开辟了动态博弈研究这一新领域,将纳什均衡的概念引入了动态分析,提出了“精炼纳什均衡”概念。海萨尼则于1967年开始把“信息不完全性”引入博弈模型中,开创了“不完全信息博弈”这一新的研究领域,并首次提出了“贝叶斯——纳什均衡”概念。纳什、泽尔腾和海萨尼三人在博弈论及其经济应用方面做出了突出贡献,开创了经济博弈论发展的一个崭新时代,因而共同获得1994年度的诺贝尔经济学奖。

博弈论在经济学中的绝大多数应用模型都是在20世纪70年代中期之后发展起来的。大体从80年代开始,博弈论逐渐成为主流经济学的一部分,写入微观经济学教程。博弈论应用于经济分析,拓宽了经济学的研究领域。如博弈论的引入,创造了适宜于寡头垄断分析的方法,拓展了市场结构分析的范围。本教材将在市场结构理论之后的第十章介绍博弈论。

第三,罗纳德·科斯的主要贡献。

20世纪七八十年代,新制度经济学在西方经济学界迅速崛起,一些主要代表人物在90年代初被授予诺贝尔经济学奖。其中,作为主要代表人物之一的科斯,因他的突出贡献获得1991年的诺贝尔经济学奖。

科斯的一个主要贡献是,提出了“企业的性质”问题,创立了现代企业理论。在新古典经济学微观理论体系中,有大量的篇幅是论述企业和企业行为的。但是,这些解释企业行为的理论不能算作真正的企业理论,实际上是生产理论,是在假定企业已经存在,并以最有效率的方式进行生产的价格和产量决策理论。这种理论主要讨论的是投入—产出关系,而对企业的本身则没有进行讨论,企业被简化为一个“利润最大化”模型。企业成了一个“黑箱”——企业是怎样出现的?企业与市场的关系如何?我们在新古典经济学中找不到这些问题的答案。因此,新制度经济学家认为,传统的微观经济学实际上是没有企业理论的,真正的企业理论是科斯首创的。

新制度经济学家一般把科斯1937年发表的《企业的性质》一文视为现代企业理论的开山之作,这篇论文解释了企业的起源和决定企业规模的因素。在科斯以前,西方经济学家对市场作为一种配置资源的方式已经进行了长期、系统的研究,微观经济学在这方面也已经形成了一套系统的理论。但是在现实经济生活中,企业也在协调着分工,也在进行着资源配置。例如,一个工人从一个车间调配到另一个车间并不是由于其相对价格(工资)的变化,而是因为他被命令这样做。根据传统微观经济学理论,既然可以由市场来协调生产,似乎生产就可以在没有任何企业组织的情况下进行,那么为什么还要有企业呢?科斯之前的经济学家中没有人思考过这个问题,也很少有经济学家能从理论上解释企业的资源配置功能。到20世纪70年代,经济学家们才真正注意到科斯提出的问题:既然资源配置能够通过市场价格机制来完成,那为什么还需要企业呢?这就是“企业的性质是什么”这个问题。

科斯的发现是:在企业外部,价格变动引导着资源的流向,决定着生产,这是通过一系列市场交易来协调的;而在企业内部,市场交易被取消,替代市场机制的是企业家的命令,企业家协调着资源配置和指挥生产。科斯认为,企业存在的显著特征是作为市场价格机制的替代物,企业是不同于市场的另一种资源配置方式。科斯为了解释企业存在的原因,提出了“交易成本”(“交易费用”)概念。在他看来,在市场上交易是有成本的,即市场的交易费用;在企业内部组织生产也有费用,即企业的组织成本。企业之所以会产生,是因为企业在协调生产时所花费的组织成本比通过市场交易所花费的交易成本低。这样,科斯从成本比较的角度,用费用的节约解释了企业出现的原因。企业的出现可以使协调生产的费用降低。

既然企业内部组织生产也有成本,那么企业的规模并不是越大越好,其规模的扩大有一个边界。这个边界在哪里?如何确定呢?根据科斯的解释,企业边界的确定原则为:增加一笔交易通过市场来实现所花费的成本与通过企业来实现所花费的成本相等。也就是说,如果在企业内部组织生产的成本大于在市场上交易的成本,那么就说明企业的规模超过了合理边界;如果在企业内部组织生产的成本小于在市场上交易的成本,那就说明企业的规模还可以扩张,直到企业内部组织生产的成本等于在市场上交易的成本为止。

科斯的另一个主要贡献是他的产权理论,他被认为是新制度经济学产权理论的创始人。其中最有影响力的是由斯蒂格勒命名的“科斯定理”。“科斯定理”的基本思想主要体现在科斯1960年发表的著名论文《社会成本问题》中,文中提出了一种在明确产权的基础上通过市场交易解决外部性问题的新思路。科斯定理已被写入现代微观经济学教材中有关市场失灵的内容里,在本书的第十四章中将有介绍。

第四,经济学越来越重视对信息的研究。

在第二次世界大战以前,西方经济学的研究被限制在完全信息的假设条件范围以内。然而,从1950年以后,西方学者承认,这一假设缺乏现实性,现实经济生活中信息是不完全的。信息的不完全性又往往表现为信息是不对称的,即有的人知道的信息比较多,有的人知道的信息则比较少。如产品的生产者对自己生产的产品的质量和性能比消费者知道得多,雇员对自己的能力和努力了解得比雇主多,投保人对自己身体状况的了解比保险公司多等,信息的不对称就影响着经济当事人的经济决策。诺贝尔经济学奖获得者、美国经济学家斯蒂格利茨于1961年在《政治经济学杂志》中发表的一篇《信息经济学》,开拓了信息经济学理论的道路。尽管起步较晚,但信息经济学已经成为现代微观经济学研究的重要领域之一。从近几十年的发展来看,在微观领域,信息经济学有两个重要的研究分支:一是在不完全信息条件下的经济分析,关心的是“信息成本”和最优的信息搜寻;二是在非对称信息条件下的经济分析,这是现代信息经济学研究的核心内容之一,有人甚至把这一领域的发展称为“最近20多年以来微观经济理论的最活跃的研究领域”。由于信息不对称在现实经济生活中是常见的现象,所以许多西方经济学家在非对称信息条件下的经济分析方面做出了很多努力,研究与信息不对称有关的经济行为及其相应的制度设计问题。2001年的诺贝尔经济学奖授予了为不对称信息市场的一般理论奠定了基石的三位美国经济学家:约瑟夫·斯蒂格利茨、乔治·阿克洛夫和迈克尔·史宾斯。2007年的诺贝尔经济学奖授予了三位美国经济学家,即莱昂尼德·赫维奇、罗杰·迈尔森和埃里克·马斯金,以表彰他们在机制设计理论方面的突出贡献。

在现代微观经济学教材中,不仅在不确定性分析和博弈论中已经涉及不完全信息理论的一些内容,而且有专门的章节介绍非对称信息下市场运作的理论。本书十四章中安排一节内容专门介绍信息不对称的市场理论。

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